Seit Beginn des Ukraine-Krieges haben sich die Sanktionsrisiken China Deutschland erheblich verschärft und führen zu immer mehr Problemen, auch für ordentliche Unternehmen. Die Europäische Union (EU) hat 16 umfangreiche Sanktionspakete gegen Russland beschlossen. Viele chinesische Unternehmen unterschätzen das Risiko, selbst betroffen zu sein. Das gilt besonders für Firmen, die in Deutschland und China aktiv sind oder regelmäßig zwischen beiden Ländern handeln.

自俄乌冲突爆发以来，围绕中德贸易的制裁风险大幅上升，越来越多正常经营的企业亦受到影响。欧盟目前已对俄罗斯出台了16轮大规模制裁措施。许多中资企业普遍忽视自身所面临的合规风险，尤其是那些在德国与中国均有经营或与两国之间有密切贸易往来的企业，潜在的法律及合规风险尤为突出。

Was bedeutet Sanktionsumgehung im Kontext China Deutschland? 制裁规避在中德贸易背景下的含义

Die EU-Sanktionen treffen nicht nur russische Unternehmen. Auch sogenannte "Sanktionsumgehungen" lösen Pflichten und Risiken aus. Wer Russland hilft, trotz Sanktionen an Güter, Technologien oder Finanzdienstleistungen zu gelangen, handelt sanktionswidrig und macht sich strafbar. Viele Unternehmen bemerken diese Sanktionsrisiken China-Deutschland nicht rechtzeitig, weil interne Kontrollen fehlen.

欧盟制裁不仅针对俄罗斯实体，同时也涵盖了所谓的“制裁规避”行为。即，任何帮助俄罗斯在制裁下获取重要物资、技术或金融服务的行为均可能构成违反制裁，甚至涉嫌刑事犯罪。很多企业由于内部控制不足，往往未能及时发现此类中德间的制裁风险。

Typische Sanktionsrisiken China Deutschland 中德企业面临的典型制裁风险

• Exporte von Deutschland nach China mit der Gefahr des Endverbleibs in Russland Chinesische Unternehmen in Deutschland, die nach China liefern, fallen schnell unter die Sanktionen, wenn die Ware letztlich nach Russland verbracht wird und sie das hätten wissen müssen.

• 在德中资企业若向中国出口货物，如该货物最终流向俄罗斯且企业对此应当知情，则极有可能触犯欧盟制裁规定。

• Import russischer Waren über China nach Deutschland Die EU prüft den Ursprung der Waren, nicht nur den Transportweg.

• 欧盟重点关注商品的真实原产地，而不仅仅是其运输路线。

• Geschäfte mit russischen Tochterfirmen Viele russische Firmen nutzen chinesische Partner.

• 大量俄罗斯企业通过中国合作伙伴继续开展业务。

• Finanztransaktionen über chinesische Banken Auch Zahlungen über chinesische Banken unterliegen den EU-Vorschriften.

• 通过中资银行完成的跨境支付同样受欧盟相关规定的约束。

Weitere Informationen: BAFA – Russland-Embargo-Informationen | EU-Sanktionsübersicht

Was droht? 违规的法律后果

• Ermittlungen durch deutsche Behörden / 被德国执法机关立案调查
• Bußgelder und Unternehmensstrafen / 面临高额罚款及企业处罚
• Strafverfahren gegen Geschäftsführer / 法人及高管面临刑事指控
• Beschlagnahmung von Waren / 涉案货物被扣押
• Imageschäden / 商誉严重受损

Was tun? 应对措施

• Lieferketten systematisch prüfen / 审核供应链，确认是否存在俄罗斯相关方
• Ursprungsnachweise der Waren einholen / 核查原材料及商品真实产地
• Zahlungsströme transparent gestalten / 确保资金流向透明且合规
• Sanktionslisten regelmäßig prüfen / 定期检查欧盟制裁清单
• Compliance-Systeme anpassen und dokumentieren / 完善并记录合规体系
• Bei Unsicherheit: Rechtsrat einholen / 如有疑问，及时咨询专业律师

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