Aufklären - bevor die Behörde entscheidet.
Ein Hinweis, eine Auffälligkeit, ein anonymer Verdacht - und die Frage steht im Raum: Was ist wirklich passiert? Wer jetzt strukturiert und diskret aufklärt, behält die Kontrolle. Wir führen interne Untersuchungen, bauen belastbare Compliance-Strukturen und begleiten Unternehmen durch die Krise - mit dem Wissen, wie Ermittlungsbehörden denken.
Vertraulich anfragenWenn ein Verdacht die Ruhe im Unternehmen stört.
Verdacht im Unternehmen
Unregelmäßigkeiten, Korruptions- oder Untreuevorwürfe, Auffälligkeiten in Zahlen oder Prozessen.
Hinweis über das Whistleblower-System
Ein Hinweis ist eingegangen - jetzt zählt eine saubere, rechtssichere Bearbeitung.
Drohende oder laufende Ermittlungen
Die Behörde interessiert sich für Ihr Unternehmen. Wir strukturieren die Aufklärung und die Verteidigung.
Aufklärung ohne Flurschaden
Diskret, geräuscharm, mit Blick auf Betrieb, Belegschaft und Reputation.
Compliance-Struktur aufbauen
Angemessen statt aufgebläht - ein System, das zu Risiko und Größe Ihres Unternehmens passt.
Schutz der Leitung
Aufsichtspflichten nach § 130 OWiG erfüllen und persönliche Haftung der Geschäftsleitung begrenzen.
Kontrolle behalten, statt sie abzugeben.
Wenn ein Verdacht aufkommt, entscheidet die erste Reaktion über den weiteren Verlauf. Wer wartet, überlässt anderen die Deutung des Sachverhalts. Wer selbst aufklärt - strukturiert, dokumentiert und rechtssicher - behält die Kontrolle: über die Fakten, über die Kommunikation und über die eigenen Handlungsoptionen.
Eine interne Untersuchung heißt nicht, das eigene Haus zu belasten. Sie heißt, zu wissen, was war, bevor es andere behaupten. Wir werten Unterlagen und Daten aus, führen Befragungen, sichern Ergebnisse und leiten daraus eine klare Linie ab - für die interne Entscheidung ebenso wie für den Umgang mit Behörden.
Parallel bauen wir Compliance-Strukturen, die im Ernstfall tragen: eine Aufsichtsorganisation, die § 130 OWiG genügt, klare Prozesse und Verantwortlichkeiten - angemessen, nicht ausufernd.
Aus der Verteidigung gedacht.
Die meisten Compliance-Berater haben nie ein Verfahren geführt. Niels Hoffmann seit über 25 Jahren. Wer weiß, worauf Ermittler tatsächlich schauen und wie ein Verfahren verläuft, ermittelt intern zielgerichteter und baut Compliance dort, wo sie wirkt - nicht dort, wo sie sich gut liest.
Nüchtern, gründlich, ohne Aktionismus: Wir finden die entscheidenden Punkte, statt Papierberge zu produzieren.
Ein Partner. Vom ersten Hinweis an.
Compliance und Untersuchungen - kurz erklärt.
Was ist eine interne Untersuchung (Internal Investigation)?
Eine interne Untersuchung ist die eigenständige Aufklärung eines Verdachts im Unternehmen - durch Auswertung von Dokumenten und Daten sowie Befragungen. Ziel ist es, den Sachverhalt zu klären, Schaden zu begrenzen und dem Unternehmen eine fundierte Entscheidungsgrundlage zu geben, bevor Behörden aktiv werden.
Wann sollte ein Unternehmen intern ermitteln?
Sobald ein belastbarer Verdacht besteht - etwa durch einen Hinweis, eine Auffälligkeit in der Revision oder erste behördliche Signale. Wer früh und strukturiert aufklärt, behält die Kontrolle über den Sachverhalt und über die Kommunikation.
Haftet die Geschäftsleitung für Compliance-Verstöße?
Ja. Neben der strafrechtlichen Verantwortung Einzelner kann eine Verletzung der Aufsichtspflicht nach § 130 OWiG geahndet werden; hinzu kommen Verbandsgeldbußen gegen das Unternehmen (§ 30 OWiG). Wirksame Compliance ist deshalb auch Eigenschutz der Leitung.
Sind die Ergebnisse einer internen Untersuchung geschützt?
Das hängt von der Ausgestaltung ab. Ob und inwieweit Unterlagen vor Beschlagnahme geschützt sind, ist rechtlich umstritten und einzelfallabhängig. Eine saubere Strukturierung von Anfang an ist deshalb entscheidend - genau hier setzen wir an.
Brauchen wir ein großes Compliance-System?
Nicht zwingend. Entscheidend ist ein angemessenes System, das zum Risiko und zur Größe des Unternehmens passt und im Alltag gelebt wird - kein Papiergebilde, sondern eine funktionierende Struktur.
Was unterscheidet Sie von reinen Compliance-Beratern?
Wir kommen aus der Strafverteidigung. Wir wissen, was Ermittlungsbehörden prüfen und wie Verfahren verlaufen - und richten Aufklärung und Compliance genau darauf aus, statt auf Formalien.
Die Angaben auf dieser Seite dienen der allgemeinen Information und ersetzen keine Beratung im Einzelfall.
Klären wir das
intern.
Ein Verdacht, ein Hinweis oder die Frage nach der richtigen Compliance-Struktur? Sprechen Sie direkt mit dem Partner.
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